Мониторинг рисков, их оценка. Исполнение требований действующего законодательства РФ, нормативных актов Банка России.

Привлечение и обучение агентов, предоставление услуг клиентам.

Осуществление внутреннего контроля на рынке ценных бумаг. Разработка и реализация процедур внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР (224-ФЗ). Проверка различных форм отчетности в рамках лицензируемой деятельности на рынке ЦБ. Отчетность контролера в рамках действующего законодательства. Экспертиза документов. Подготовка отчетов и заключений руководству. Разработка и реализация процедур внутреннего контроля с точки зрения соблюдения нормативных правовых актов, правил торговых систем и внутренних документов компании, в т.ч.: проверка соблюдения условий поручений клиентов на сделки; проверка соблюдения ограничений на проводимые профессиональным участником операции; проверка соблюдения профессиональным участником расчетных нормативов и показателей; выявление нестандартных/подозрительных/подлежащих обязательному контролю сделок в рамках противодействия манипулированию ценами и легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; выявление конфликта интересов на уровне сделок. Разработка и реализация внутренних процедур, а также контроль соблюдения нормативных правовых актов и внутренних документов компании в части признания лиц квалифицированными инвесторами. Разработка рекомендаций по устранению и недопущению повторения аналогичных нарушений в дальнейшем. Анализ разрабатываемых и применяемых в компании процедур и ПО с точки зрения риска возникновения нарушений/ошибок, в т.ч. проверка правильности и корректности данных, предоставляемых (формируемых) различным ПО компании, выявление операционных и программных ошибок. Взаимодействие с подразделениями, отвечающими за программное обеспечение, в целях автоматизации процедур внутреннего контроля.

ПРОВЕРКА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ.

финансы и кредит, банковское дело

банковское дело, банковское дело